咨讯 4点重要启示4个要点 与研究相关的美国政府执法

我所的合伙人 Adria Perez 和 Clay Wheeler 最近在公司的知识产权研讨会 (KTIPS) 上介绍了“互联世界中的刑事执法趋势”。 KTIPS 是一个为期两天的密集型专利战略和保护研讨会，旨在提供与专利法当前发展相关的有见地和深入的培训，以及这些培训如何影响专利采购和执法战略。

Perez 女士和 Wheeler 先生就与刑事执法法和趋势特别相关的众多主题发表了演讲。以下是从比较引人注目的话题之一“美国政府关于研究诚信与安全的执法”中提取的一些要点：

1. 尽管叫法变了，海外影响仍是司法部的头等大事。“海外影响”往往发生于国外的政府不合时宜地影响或者破坏美国的民主、经济和科研机构，包含影响美国联邦政府资助的研究。今年年初，司法部宣布，“中国促进计划”已被更名为“国家-民族威胁的抵制策略”，此项计划意在执行抵制中国政府对美国政府出资的技术的窃取行为。尽管名称发生了变化，但打击外国国家的影响仍然是司法部的首要任务。

2. 研究诚信和安全是一个国家安全问题。由于国家安全问题易于得到两党的支持，国会能够分配更多的资金和资源，包括更多的代理人和律师给司法部，以专注于执法。司法部的国家安全部门在研究诚信和安全事务方面发挥着积极的监督作用，并与 FBI 和其他调查机构密切合作，来确定案件应该是民事或行政案件，或者是否有必要提起刑事诉讼。这种额外的监督可能会导致一些调查进行得更慢。

3. 可能导致针对机构、公司和个人的执法行动的研究诚信和安全问题的示例。以下是将引起美国执法部门注意的研究诚信和安全问题的非独家清单：

• 联邦拨款申请中通过如下的虚假陈述：

– 隐瞒外国政府附属大学的就业情况和海外的研究拨款； 及

– 隐藏外国政府项目的参与情况，例如中国的“千人计划“。

• 向美国当局如联邦调查局作出的虚假陈述涉及：

– 使用科学家本名在海外申请的专利； 及

– 参与外国政府项目，如中国“千人计划“；

• 未披露的利益冲突，包括外国公司中本应服从利益冲突披露原则的未公开的头寸和股权；
• 违反同行评审诚信规则，例如在签署数据不会共享的证明后将机密信息发送到国外；
• 向美国政府机构提供伪造的研究结果以获取联邦资金；
• 尽管获得了认证，但未能遵守联邦政府的网络安全要求；
• 未向美国国税局提交外国银行和金融账户报告；
• 通过不报告海外收入来提交虚假所得税申报表； 以及
• 将研究相关的电子文件带到海外。

司法部可能使用窃取商业秘密和经济间谍法、《虚假索赔法》或习惯法的方式（例如违反合同或诱因欺诈）来应对这些问题。

4. 如何保护您的机构和公司。机构和公司需要采取合理的合规措施来识别和预防研究诚信和安全问题，包括：

• 对拨款提案和奖励进行彻底审查，包括制定控制措施以确保符合赠款要求；
• 彻底的利益冲突披露程序；
• 对主要调查人员、研究人员和工程师进行强制性培训，以确保他们了解所有研究完整性和安全问题的后果；
• 用于跟踪和提出与主要调查人员、研究人员和工程师有关的赠款奖励、差旅、费用和请假等任何异常情况的数据分析；
• 有效的举报和调查计划； 以及

满足联邦政府要求的网络安全控制。